引言

内控合规建设是企业重要的管理体系，对企业业务发展和风险控制具有重要意义。2019年度，本公司在内控合规建设方面取得了一定成绩，同时也存在一些不足之处。本文将对2019年度内控合规建设工作进行总结，并提出改进意见。

一、内部控制体系建设

在内部控制体系建设方面，本公司持续推进各项工作。我们制定了《内部控制手册》，并于全公司范围内进行宣贯和培训；建立了针对各个环节的风险评估机制，并提出相应的防范和控制策略；加强了对各项流程的监督与检查，确保其有效性和可操作性。

二、合规管理体系建设

在合规管理体系方面，本公司注重日常监管和改进。我们成立了专门的合规管理团队，并完善了与法律法规相关的政策文件和标准操作程序；加强了对员工行为的监督与纠正，有效避免违反行为发生；积极配合外部审计机构开展审计工作，及时整改问题。

三、人员培训与意识普及

在人员培训与意识普及方面，本公司采取多种形式进行宣传教育。我们开展内部培训班次数达到10余次，在岗员工参与率超过90%；组织开展“合规月”活动，通过多种方式宣传和普及法律法规知识和企业内部管理要求。

四、存在问题及改进思路

在2019年度内控合规建设中，虽然取得了一定成绩，但还存在以下不足之处：

  1. 缺乏长效机制：目前大多数工作还停留在表层上，并未形成长效机制。
  2. 缺乏信息化手段支持：现有信息化系统功能不够完善，在实际运营中难以满足需求。
  3. 人员素质亟待提高：某些领域的专业素质需要全面提升。

针对以上问题，我们将采取以下改进思路：

  1. 加强长效机制建设：通过制定相应政策文件、落实相关责任等方式来确保各项工作能够持续而有效地推进。
  2. 完善信息化支持系统：尽可能利用信息技术手段来提高效率和可靠性。
  3. 加强人才引进和培养：通过招聘优秀人才、组织外部培训等方式来提高员工素质水平。

五、总结

2019年度是本公司内控合规建设中一个重要节点，在全体员工的共同努力下取得了一定成果。但是依然存在不足之处需要认真总结反思，并积极采取改进措施。希望2020年度能够更好地推进内控合规建设工作，在风险防范和业务发展两个方面做到更好地平衡与协调。